磐安县人民政府办公室关于印发《磐安县推进企业自主合规实施方案》的通知

磐安县人民政府办公室关于印发

《磐安县推进企业自主合规实施方案》的通知

各镇乡人民政府、街道办事处，县政府各部门：

《磐安县推进企业自主合规实施方案》已经县政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。

                               磐安县人民政府办公室

                                  2023年8月2日

磐安县推进企业自主合规实施方案

为全面推进企业合规改革工作，助力推进营商环境优化提升“一号改革工程”，加快企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，结合我县实际，特制订本方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，笃学践行习近平法治思想，贯彻落实中央、省委关于优化提升营商环境的决策部署，聚焦“很高境界的富”的职责使命，助力“合规护企、合规助企”，探索企业自主合规管理工作的有效方法和途径，建立权责明确、科学完善、规范有序、风险可控的企业自主合规建设运行机制，形成政府引导、部门合力、企业主动的工作格局，奋力将“三位一体”企业合规改革打造成为磐安营商环境优化提升“一号改革工程”的“金字招牌”，共同推动民营企业高质量发展。

二、工作目标

以争创园区合规示范区、打造营商环境标杆县为目标，统筹推进企业合规改革落地落实，系统谋划企业自主合规体系建设。选取有条件、有意愿的企业分批开展合规建设试点，优先安排拟上市企业、“专精特新”企业以及县属国有企业开展自主合规，力争到2024年底前完成自主合规示范型企业4家，标准型企业50家以上；推进中药材产业合规管理体系地方标准建设，力争打造中药材产业合规示范样板，发布中药材产业合规团体标准，建立中药材产业合规服务中心；指导金磐数字经济园重点打造浙江省第一个数字园区合规主题馆。

三、重点任务

（一）建立运行机制。建立月度联席会议机制，重点研究解决自主合规推进过程中遇到的难点问题。建立专家顾问团机制，做好自主合规体系建设指导等工作，帮助企业健康发展。建立理论研究机制，邀请相关领域专家参与，探索创新具有磐安辨识度的企业自主合规和产业合规改革话语体系。建立正向激励机制，支持鼓励更多企业加强自主合规建设。

（二）强化规范运作。建立自主合规指导清单，明确工作指引、合规流程、操作规范、验收标准等内容，优化第三方监督评估制度，规范全过程检查评估，确保合规结果有效。在培育一定数量的合规企业、行业、园区的同时，加强与刑事合规、行政合规的工作衔接与深化、政策措施的综合集成，加快打造地方区域特色的集刑事、行政、自主合规三位一体的综合。

（三）鼓励先行先试。金磐开发区要以金磐数字经济园为重点，努力打造浙江省第一个数字园区合规主题馆，同时加强对经济园内的企业合规指引，加大对威邦集团和鹏孚隆公司上市前的合规指导，打造一批可推广可复制的企业自主合规样本。县域范围内，要以江南药镇为中心，聚焦我县的中药材产业，充分依托中药材产业大脑，编制出台我县的中药材产业合规指引并发布，建立中药材产业合规服务中心，加强对浙江磐康药业、一方制药等试点单位的指导，积极开展企业合规建设试点。县司法局、县工商联、县市场监管局等单位要按照各自职责，积极稳妥、有序推进企业自主合规工作，县中药产业发展促进中心要牵头做好中药材行业的自主合规工作，建立中药材产业合规服务中心，协助做好中药材产业合规团体标准的制订，为全面推广打下坚实基础。

（四）培养合规人才。探索建立合规人才培养体系，依托专家顾问团、合规讲师团，建设多元化合规人才培养基地，加强合规培圳，采用购买服务、资源整合、多平台市场化运行等方式，培养合规服务人才、第三方合规辅导人才、企业合规管理实施人才，为企业合规管理提供基本的人才保障供应。

（五）培育合规文化。广泛开展“合规三进”系列活动，邀请专业律师和企业合规团队进园区、进商会、进企业开展专题宣讲，普及企业合规法律知识，宣传合规典型案例，切实提升社会各界对企业合规改革的认识程度和支持力度，增强企业参与自主合规的积极性和主动性，激发企业做好自主合规内生动力，在全县形成“自主合规、持续合规”的良好氛围。

四、实施步骤

按照试点先行、巩固推进、全面推广的三个阶段目标，全面有序推动企业自主合规建设。

（一）试点先行阶段（2023年7月底前）

1．建立组织、形成合力。根据我县“三位一体”企业合规改革总体工作方案，确定企业自主合规工作专班人员，召开座谈会，进一步达成共识，形成合力。

2．目标导向、健全机制。主动对接社会力量，汇集多领域合规专家，加强对自主合规的调查研究，讨论制订企业自主合规改革年度工作计划，明确试点目标任务和责任清单。

3．三位一体、试点推进。按照重点企业自主合规、行业合规、园区合规三位一体设计，通过对企业进行调研、走访、培训等方式，选取合适企业、行业、园区作为试点单位，认真组织实施（具体见附件）。

（二）巩固推进阶段（2023年12月底前）

1．加强指导、有序推进。做好试点企业、行业、园区的跟踪服务，指导试点单位搭建合规治理架构，推进制度建设，将合规管理要求与合规风险管控嵌入现有业务流程，融入企业文化建设；邀请专业团队，制订中药材产业合规指引，积极与相关部门沟通联系，及时帮助协调解决编制过程中的困难问题。

2．统筹资源、创新举措。建立中药材产业合规服务中心，推出合规超市，推广法治副厂长等合规新举措、新品牌。举办企业合规建设推进会或研讨会。邀请合规领域专家教授现场指导，组织试点单位交流座谈。

3．提炼推出阶段性成果。发布自主合规工作阶段性成果，如中药材产业合规管理体系团体标准和数字化园区合规发展指引，发布试点单位典型事例。完成自主合规示范园区1个，自主合规示范型企业4家，标准型企业50家，定期汇报进展情况。

（三）全面推广阶段（2024年12月底前）

1．对已完成合规管理体系建设的企业、行业、园区进行验收、评级，推动激励机制落实落地。借助可视化工具，满足业务监控、风险预警等多种管控需求，实时了解企业自主合规工作全貌，建立起合规风险识别预警机制。在中药材产业合规取得成效的基础上，开展塑料行业的合规指引制订。

2．建立和检察机关、司法部门互通共享的典型示范指引库，自主合规课件库。以“企业合规一件事”数字化平台对合规的启动、过程、效果进行全流程跟踪监督，推动改革标准化、规范化建设。

3．举办企业合规建设推进会。邀请合规领域专家教授专题演讲，组织试点单位经验交流，展示试点单位典型事例，发布自主合规工作阶段性成果。

五、工作要求

（一）加强领导。各相关职能单位要把合规建设作为服务民企的重要抓手，列入今后一段时期的重要任务，健全机制，精心组织，久久为功，切实抓好落实。

（二）强化创新。各相关职能单位既要做好融合文章，也要做好容错免责工作，在党建统领下，与清廉民企建设、企业文化建设、企业党建工作等有机整合，敢于突破，共同推进，增强企业可持续发展能力。

（三）注重宣传。及时总结完善试点工作经验，及时推广成功做法，逐步扩大试点范围，力求实效，力戒形式，为推动企业自主合规建设提供重要理论依据和实践支撑。

附件：磐安县企业自主合规行动试点任务分配表